引言

神圣罗马帝国的历史是欧洲史的核心。了解这段历史，有助于把握欧洲大部分地区从中世纪初期至19 世纪的发展走向。它所揭示的许多重要层面，是我们熟悉的那种从民族国家角度讲述的欧洲史所忽视的。神圣罗马帝国的历史跨越千年，存续时间是罗马帝国的两倍多，欧洲大陆的许多地区都在它的疆域范围内。除了今日的德国外，神圣罗马帝国的疆域还包括以下10 个现代国家的全部或部分：奥地利、比利时、捷克、丹麦、法国、意大利、卢森堡、荷兰、波兰和瑞士。其他的一些国家也与神圣罗马帝国有紧密联系， 比如匈牙利、西班牙和瑞典；人们常常忘记，英格兰也出过一位德意志国王（康沃尔的理查，1257—1272 年在位）。更重要的，欧洲东部与西部、南部与北部的张力，都交汇于神圣罗马帝国的核心地带—莱茵河、易北河、奥得河以及阿尔卑斯山脉所环绕的区域。这些张力反映在帝国疆界的不断变化中，也反映在帝国内部领地的细碎划分上。简而言之，神圣罗马帝国的历史，并不仅仅是众多民族国家历史中的一种，而是欧洲总体历史进程的核心。

然而，人们通常并不这么看待神圣罗马帝国的历史。在酝酿1787 年美国宪法的大陆会议上，未来的美国总统詹姆斯·麦迪逊以从前和当时的欧洲国家为例，主张有必要建立一个强大的联邦制国家。谈及当时仍是欧洲最大国家的神圣罗马帝国时，麦迪逊表示，它不过是“没有神经的躯体，无力管辖自己的成员；无力抵御外部危险；其腹地充斥着动乱”。帝国的历史，只是一部“强者无法无天，弱者受尽凌辱……愚蠢、混乱及苦难”的大合集。

持有麦迪逊这种观点者还有不少。17世纪哲学家塞缪尔·冯·普芬道夫（Samuel von Pufendorf）形容帝国是“畸变的怪物”，因为他感到帝国从一个“常规”君主国退化成了“非常规的政治体”。一个世纪之后，伏尔泰打趣它既不神圣，也不罗马，更非帝国。1806 年8 月6 日，弗朗茨二世（Francis II）为防止拿破仑·波拿巴篡夺而解散帝国，此举令消极评价更为根深蒂固。然而，这最后一幕告诉我们，帝国在曲终人散之时仍有一些价值，奥地利人还竭尽全力阻止法国人攫取帝国皇权。后世的人在撰写自己民族的历史时往往利用帝国，作者根据自己立场，给予它正面或负面评价。20 世纪末以来，这种趋势越发明显，一些作者宣称帝国是第一个德意志的民族国家，甚至有人说它是欧洲一体化的模板。

帝国灭亡的时候，现代民族主义正兴起为普遍现象，西方史学研究方法也得到确立，利奥波德·冯·兰克（Leopold von Ranke） 等在公立大学里任职的专业人士将这种研究方法制度化。他们以记录自己民族的故事为使命，围绕政治权力的集中或人民脱离外族统治的过程构建线性叙述。在一个每个民族都理当有自己的国家的世界中，神圣罗马帝国没有容身之地。它的历史被简化为中世纪德意志史，在许多方面，帝国最大的身后影响在于对其结构的批评开创了现代史学。

兰克在19 世纪50 年代建立了其史学的基本框架，经过海因里希·冯·特赖奇克（Heinrich von Treitschke）等人的推广，兰克史学在20 世纪广为人知。法兰克人的国王查理在公元800 年圣诞节当日被加冕为第一位神圣罗马帝国皇帝，在这类历史叙事中，他的名字是德意志式的“卡尔大帝”（Karl der Grosse），而非法语圈的通称“查理曼”（Charlemagne）。他的王国在843 年被划分为三个，据说这就是法国、意大利和德国的起源，而在那之后的神圣罗马帝国的历史，便是不断试图建立德意志民族的有效统治，又不断失败的历史。按照后世才有的“德意志利益”的标准，各个君主或受称赞，或受谴责。据说，太多的君主不去巩固在德意志的皇帝头衔以建立强大的中央集权君主国，反倒去追求重建罗马帝国这一毫无意义的梦想。为了取得支持，他们将中央权力下放给实际上已割据自立的大诸侯。历经数世纪的英勇斗争和光荣失败，此尝试终于败于1250 年左右德意志文化（Kultur）和以教宗为代表的奸诈的意大利文明之间的宏大冲突。如今，“德意志”被无能的皇帝和自私的诸侯割裂，陷入疲弱。在许多人，尤其是新教徒作者看来，奥地利的哈布斯堡家族错失了良机，该家族在1438 年后几乎永久垄断了皇帝头衔，却又去追求普世帝国，而不是追求建立强大的德意志民族国家。只有在帝国东北部边缘崛起的普鲁士霍亨索伦家族知道如何谨慎使用资源，准备履行将德意志统一为强大中央集权国家的“德意志使命”。裁剪掉这个故事过度的民族主义内容后，它仍是德国历史著作和史观的“通奏低音”（basso continuo），主要是因为它似乎能厘清一团混乱的过往。

人们说，是神圣罗马帝国使德意志成为“迟到的民族”的， 在普鲁士主导的统一最终在1871年使其成为政治整体之前，德意志在18 世纪只获得了“成为文化民族”这样的“安慰奖”。许多观察家认为，这带来了致命的后果，使德国发展走上了异常的“特殊道路”（Sonderweg），导致它远离西方文明和自由民主，通向威权主义和大屠杀。直到两次世界大战使得早期对军事化民族国家的赞誉声名狼藉之后，神圣罗马帝国才获得了比较积极的历史评价。本书的终章将回到这一主题，讨论人们是怎么利用神圣罗马帝国的历史来评论和理解欧洲面临的未来的。

在继续讨论之前，有必要先对“帝国”一词加以说明。这个帝国没有固定的名称，但即使长期处于国王而非皇帝的统治之下， 也始终被称为帝国。从13 世纪起，拉丁词imperium（帝国）逐渐被德语词Reich（帝国）取代。Reich 作为形容词时，意思是“ 丰富的”，而作为名词，则“帝国”和“王国”两个意思都有，分别见于kaiserreich（帝国）和Königreich（王国）两个词中。虽说定义帝国没有一个普遍的标准，但大多数情况下需要三个要素。面积是最不重要的指标。加拿大占地近1 000 万平方千米，比古代波斯帝国或亚历山大大帝的帝国都大400 万平方千米，但鲜有人会认为它是一个帝国。皇帝及其臣民都没有社会科学家那种对量化的痴迷。相反，更有意义的定义帝国的特征是它绝对拒绝定义其地理范围或权限边界。

存续时间是第二要素，判断一个帝国是否具有“世界历史重要性”，有人会看它是否跨过了“奥古斯都门槛”—该术语来自奥古斯都皇帝将罗马共和国转变为稳定的帝国。该标准让人注意到为何某些帝国在其创始人去世后仍继续存在，尽管如此，也有许多在创始人去世后就消亡的帝国留下了重要的政治遗产，例如亚历山大和拿破仑的帝国。

霸权是第三个要素，或许也是意识形态色彩最重的要素，一些有影响力的评论将帝国的霸权简化为一小股人对其他人的统治。于是，帝国历史便成为征服或抵抗征服的故事，究竟是征服还是抵抗征服，则取决于从谁的角度写。帝国带来压迫和剥削，而抵抗往往等同于民族自决与民主。在某些情况下，这种方法可以说得通。但是，它常常无法解释帝国是如何扩张和维持的，特别是这些进程一定程度上是通过和平手段实现的时候。它还倾向于将帝国想象为有相当稳定的“核心”人民或领土，统治着众多的边缘地区。用一个常见的隐喻形容，帝国的统治是个“无边之轮”，边缘地区与轮毂相连，但彼此并无联系。这样一来，帝国中心就可以通过“ 分而治之”来进行统治，将各个边缘地区的人口分隔开来，以防止他们联合起来对付人口较少的统治中心。这样的系统很大程度上依赖于当地精英，他们相当于将该地区与轮毂连接起来的辐条。因此，中心对边缘的统治未必明显具有压迫性，因为可以利用中间人，而这些中间人也会将帝国统治的一些好处带给边缘地区的人口。但是，帝国统治与许多地方交易捆绑在一起，因而很难调用大量资源用于共同目的，因为统治中心必须与每一地的中间人分别谈判。中心—边缘模式有助于解释人数相对少的一群人如何管理幅员辽阔的土地，但大多数国家在扩张和巩固的过程中都会使用中间人，所以中间人制度并不一定是“帝国”独有的。

神圣罗马帝国在学术界相对而言不受重视，一个主要原因是其历史过于复杂。这个帝国缺少可以用来塑造一般民族历史的要素：一个稳定的中心地带、一座都城、权力集中的政治机构，以及可能是最根本的要素— 一个单一的“民族”。它幅员辽阔，也存续了很长时间。如果按照常规的编年方法来写它的历史，要么篇幅会长到无法控制，要么有可能把帝国历史错误表现为线性发展的过程，将其简化为高层的政治史。我想强调的是帝国发展所经过的种种道路、弯路和死路，向读者解释清楚它是什么、如何运作、为何重要以及对今日有什么影响。附录中有完整年表可供参考。本书其余内容分为4 个部分，每部分又分为3 章，全书共12章，通过理念、归属、统治和社会四大主题来研究帝国。几个主题循序推进，因此读者可如飞过帝国的雄鹰一般俯瞰史料。第一部分将勾勒基本轮廓，其他细节则随阅读推进逐步清晰，直到读者读完第四部分，降落到地面。

我们有必要研究一下帝国是如何证明自己的合法性的，以及相对于外来者它是如何定义自己的。此为第一部分内容，该部分首先讨论神圣罗马帝国的基础—西方基督教的世俗力量。从历史上看，欧洲的发展通常被描述为包括三个层次的组织：普遍层次上的超越性理念，能提供团结精神和共同纽带（例如基督教、罗马法）；具体地方层次上的日常行为（获取资源、执法等）；以及中间层次上的主权国家。而在神圣罗马帝国存续的大部分时间里，只用前两个层次的组织就可以描述。13 世纪以降第三个层次组织的出现是帝国最终消亡的主要原因。但是历史学家一度设想的历史演变进程的顶点—由互相竞争的民族国家组成的欧洲—如今看来已不再是政治发展的终点，这让人们对神圣罗马帝国重新产生了兴趣，还有人拿它和欧洲联盟比较。

【内容简介】

公元799年，教宗利奥三世为了对抗政敌，向法兰克人的国王查理求助。公元800年12月25日，利奥三世突然把一顶皇冠戴在正在圣彼得大教堂做弥撒的查理头上，宣布他为“罗马人的皇帝”。这便是神圣罗马帝国戏剧性的开端。终于，西罗马帝国在灭亡300多年后，有了继承者。

神圣罗马帝国屹立于欧洲的中心，其领土覆盖了今天德国、奥地利、荷兰、比利时、卢森堡、瑞士、捷克、斯洛伐克、波兰、意大利、丹麦和法国等十几个国家的全部或部分地区。而英国、匈牙利、西班牙、瑞典、克罗地亚和斯洛文尼亚等国也与帝国有着千丝万缕的联系！从查理曼加冕到拿破仑称帝，神圣罗马帝国是君士坦丁堡以西欧洲独一的帝国。帝国的君主享有“罗马人的皇帝”这一尊号，名义上高于欧洲其他国家的君主！帝国宣称自己是普世的，是基督徒的共同家园！可以说，神圣罗马帝国的历史，就是欧洲中世纪史和近代史的主线。帝国的历史发展也呈现出欧洲历史的一般特征。

帝国宣称继承了罗马帝国的正统，但它并不像罗马帝国那样由专制君主统治。帝国有皇帝，但皇帝并非一言九鼎，甚至皇帝的产生都需要教宗的加冕和选侯的推选。帝国的主权是分散的，由皇帝、教宗、诸侯、帝国议会、帝国法院、城市联盟、教会领地等各种政治体共享。帝国的治理主要靠寻求共识和协商调解，而不是靠霸权。帝国内部是多元的，它既孕育了“钢铁王国”普鲁士，也孕育了“海上马车夫”荷兰；既有以庄园制为基础的封建经济，也有以意大利城邦、尼德兰联合省和汉萨同盟为代表的发达贸易网络。它是一个和我们以往所熟知的帝国都不同的帝国，既不同于靠征服建立的传统大陆帝国，也不同于靠贸易网络维系的现代海洋帝国！

然而长久以来，人们往往根据现实政治需要来看待帝国。启蒙思想家伏尔泰打趣它既不神圣，也不罗马，更非帝国。德国人视其为德意志民族的帝国，意大利人视其为外来压迫者，当下的欧洲主义者则认为它是欧盟的模板。那么帝国究竟是什么？威尔逊教授试图纠正人们长期以来对这个帝国的种种偏见，为我们还原出帝国的本相。全书从四个主题切入，厘清了帝国是什么、如何运作、为何重要，以及对今日欧洲有何影响，内容涵盖帝国的使命意识、社会秩序、治理模式、经济发展、司法制度、邦国关系和改革变迁等方方面面，描绘出一幅直至18世纪末仍然很有活力的大帝国的全貌！

【作者简介】

彼得·威尔逊（Peter H. Wilson，1963—），牛津大学万灵学院战争史奇切勒教授，剑桥大学博士，英国皇家历史学会会员，德国明斯特大学访问学者，曾任教于桑德兰大学、纽卡斯尔大学和赫尔大学，还是《国际历史评论》、《战争与社会》和《英国军事史杂志》等专业期刊的顾问。

他的主要研究方向为德国史、中欧史、战争史，以及神圣罗马帝国史。除了本书，他的著作还有《三十年战争史：欧洲的悲剧》、《从帝国到革命：1558—1806年的德国史》、《中欧的绝对主义》，以及《铁与血：1500年以来德语民族军事史》等。

【编辑推荐】

《经济学人》《每日电讯报》2016年年度图书

神圣罗马帝国是理解欧洲历史和现实的根基。不了解神圣罗马帝国，无以了解欧洲！21世纪关于神圣罗马帝国史的里程碑式作品，填补中文世界出版空白的巨著

1、从查理曼到拿破仑，神圣罗马帝国1000年的兴衰起伏！21世纪关于神圣罗马帝国史的里程碑式巨著！

长期以来，我们对神圣罗马帝国的认识就是伏尔泰那句调侃的话：神圣罗马帝国既不神圣，也不罗马，更非帝国！国内已出版的关于神圣罗马帝国的作品，要么是一些老的公版书，要么是一些两三百页的极简史。本书厚达一千页，讲尽帝国千年史，从800年查理曼加冕一直讲到1806年帝国在拿破仑的压力下被迫解散，书中综合了21世纪以来神圣罗马帝国研究的前沿成果，内容涵盖帝国的意识形态、社会秩序、治理模式、经济发展、司法制度、邦国关系和改革变迁等方方面面。本书的出版，填补了中文世界出版的一大空白！

2、神圣罗马帝国的历史并不是一个国家的历史，而是欧洲总体历史进程的主线！

神圣罗马帝国地处欧洲中心，其疆域覆盖了如今十几个欧洲国家的部分或全部。“钢铁王国”普鲁士、“海上马车夫”荷兰、文艺复兴之乡意大利、哈布斯堡王朝的根基奥地利、山民联盟瑞士，都从帝国这个母体中孕育出来！在整个中世纪，帝国是君士坦丁堡以西欧洲独一的帝国，俨然天下共主。帝国在建立之初是典型的封建社会，但在上千年的时间里逐渐发展出代议制、城市自治、独立的司法系统、发达的贸易网络等现代元素。帝国的多元性和协商政治，也成了当代欧洲的发展指南。一部神圣罗马帝国史，就是一部欧洲中世纪和近代史！

3、纠正各种伏尔泰式偏见和政治化的历史解读，还原出一个独特帝国的真面目！

长久以来，人们往往根据现实政治需要来解读帝国。它被德国人视为初代德意志帝国，也被欧盟支持者视为欧盟的模板。它被启蒙思想家贬低，也被浪漫主义者颂扬。然而帝国就是帝国！它自称是罗马帝国的正统继承者，但又不是罗马帝国那种皇权专制国家；它的主权由皇帝、教会、诸侯、城市等各种政治体共享，但也并非美国那样的联邦制国家，更非欧盟的蓝图；它是欧洲各民族的共同家园，它的历史不能被简化为德国中世纪和近代史。帝国就是这样独特，神圣的和世俗的、罗马的和日耳曼的、普世的和民族的、专制的和自由的、传统的和现代的，各种元素融于一身，它和我们所熟知的其他帝国都不同！

4、抛弃编年史式的流水账写法，从4个主题切入，全方位解剖“欧洲之心”！

神圣罗马帝国太过复杂和多元，高层政治史、王朝兴替史远远无法反映帝国的全貌！作者独辟蹊径，通过理念、归属、治理、社会4个主题全方位解剖“欧洲之心”：帝国如何证明自己是神圣的？如何与拜占庭、奥斯曼、俄罗斯争夺罗马帝国的正统？日耳曼人、意大利人、勃艮第人如何维持对帝国的认同？双头鹰何时成了帝国的象征？帝国如何在诸侯割据的情形下屹立上千年？全书细节丰富，涉及诸多世界历史重大话题！书后附有70多页的详细大事年表，弥补专题史写法带来的时间断裂，速览神圣罗马帝国上千年的历史。

【目录】

引言

第一部分 理念

第一章 双剑

神圣

罗马

帝国

1250年以前的教宗和帝国

1250年以后的教宗和帝国

第二章 基督教世界

基督教传教

作为犹太人保护者的皇帝

改革

1555年之后的宗教与帝国政治

近代早期的帝国教会

第三章 主权

赫拉克勒斯之柱

新世界

第五王国

第二部分 归属

第四章 土地

帝国与帝国的土地

旧王国

新王国

1490年后的聚合与区分

第五章 身份认同

身份和归属

民族

等级、阶级和家庭

地域

第六章 民族

德意志民族

帝国之声

帝国爱国主义

浪漫民族主义

第三部分 治理

第七章 王权

君王及其品质

统治的工具

资源

从共识到命令君主制

第八章 领地

封建化

领地化

从弱小国王到强大王朝

帝国改革

地位等级制度

第九章 王朝

王朝统治

哈布斯堡帝国的治理

集体行动

1705 年后的新挑战

第四部分 社会

第十章 权威

领主制

界定共同利益

共同体

代表和管理

社会、领地和帝国

第十一章 社团

联盟和社团

普通贵族和诸侯

城市

农民和“普通人”

政治体

第十二章 司法

寻找法律

司法化

维护和平

平衡与不稳定之间

第十三章 后世之事

帝国的瓦解，1806—1815 年

1815年后欧洲历史中的帝国

帝国与欧盟

附录 1  皇帝，800—1806

附录 2  德意志国王

附录 3  意大利国王

年表   

注释   

致谢 

历史与秩序